數(shù)量短缺和提單案例
內(nèi)容提要:2004年1月，中國某服裝進出口公司與墨西哥某外貿(mào)公司簽訂了一項關(guān)于運動衫的貨物買賣合同。雙方在合同中約定：由中國某服裝進出口公司作為賣方向墨西哥某外貿(mào)公司出售一批運動衫，數(shù)量50000件，合同采用的貿(mào)易術(shù)語為FOB上海。雙方還約定這批貨物應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年的3月15日前交付給墨西哥某外貿(mào)公司指定的承運人以便運輸。
案情：
2004年1月，中國某服裝進出口公司與墨西哥某外貿(mào)公司簽訂了一項關(guān)于運動衫的貨物買賣合同。雙方在合同中約定：由中國某服裝進出口公司作為賣方向墨西哥某外貿(mào)公司出售一批運動衫，數(shù)量50000件，合同采用的貿(mào)易術(shù)語為FOB上海。雙方還約定這批貨物應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年的3月15日前交付給墨西哥某外貿(mào)公司指定的承運人以便運輸。
2004年3月9日，中國某服裝進出口公司將生產(chǎn)好的50000件運動衫分別裝在1000個紙箱中，交付墨西哥某外貿(mào)公司指定的承運人——香港某遠(yuǎn)洋運輸公司的惠興輪進行運輸。惠興輪的船長在對這批貨物進行了初步的檢查以后，向中國某服裝進出口公司簽發(fā)了清潔提單，也就是說承運人并沒有對這批貨物從表面上看是否異常進行批注。中國某服裝進出口公司收到清潔提單后到銀行議付了貨款。
但是當(dāng)這批運動衫運抵墨西哥后，墨西哥某外貿(mào)公司立即對這批貨物進行了檢查。結(jié)果發(fā)現(xiàn)這批貨物并沒有達(dá)到合同約定的數(shù)量 50000件。在這1000個紙箱中有大約100余個紙箱出現(xiàn)了運動衫數(shù)量短少的情況，短少的數(shù)量從幾件到幾十件不等。墨西哥某外貿(mào)公司隨后又立即請一家商品檢驗機構(gòu)對這批貨物進行了檢驗。這家商品檢驗機構(gòu)也隨即出具了有關(guān)這批貨物數(shù)量短少的證明。
鑒于此時中國某服裝進出口公司已經(jīng)從銀行議付了貨款，墨西哥某外貿(mào)公司根據(jù)雙方在買賣合同中簽訂的仲裁條款，向中國某國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁機構(gòu)提交了仲裁申請。中國某服裝進出口公司在收到仲裁通知以后，立即進行了答辯。中國某服裝進出口公司認(rèn)為：首先，這批貨物的承運人向該公司簽發(fā)了清潔提單，說明這批貨物在交付承運人的時候是完好的，不存在破損或數(shù)量短少的情況，因此不能證明這批運動衫數(shù)量短缺的責(zé)任在中國某服裝進出口公司一方；第二，買賣雙方在簽訂合同時約定的貿(mào)易術(shù)語是FOB，根據(jù)該術(shù)語，貨物由賣方交付承運人后，當(dāng)貨物跨過承運人的船舷時，貨物滅失的風(fēng)險就轉(zhuǎn)移給了買方，作為賣方的中國某服裝進出口公司就不應(yīng)為此承當(dāng)任何責(zé)任，而作為買方的墨西哥某外貿(mào)公司應(yīng)當(dāng)追究承運人——香港某遠(yuǎn)洋運輸公司或有關(guān)的保險公司的責(zé)任；再次，墨西哥某外貿(mào)公司是在貨物到達(dá)墨西哥的港口后才對這批貨物進行了檢驗，中國某服裝進出口公司認(rèn)為在該公司并未知曉的情況下墨西哥某外貿(mào)公司就單方面對這批貨物進行了檢驗，這對中國某服裝進出口公司來說是不公平的，檢測的結(jié)果也是不能被接受的。
在中國某服裝進出口公司提出抗辯理由后，墨西哥某外貿(mào)公司認(rèn)為對方的抗辯有一定的理由，就轉(zhuǎn)而向這批貨物的承運人——香港某遠(yuǎn)洋運輸公司發(fā)去了一封電報，要求該公司承擔(dān)這批運動衫在運輸途中滅失給該公司造成的損失。香港某遠(yuǎn)洋運輸公司在收到電報后立即進行了答復(fù)。該公司一方面聲稱自己在運輸貨物的過程中不存在任何過失，另一方面還向墨西哥某外貿(mào)公司出示了一張保函。原來在中國某服裝進出口公司準(zhǔn)備交付貨物的時候，交貨的最終期限已經(jīng)臨近，中國某服裝進出口公司為了及時交貨，特別是為了讓承運人立即簽發(fā)提單以便該公司能夠馬上到銀行議付貨款，因此中國某服裝進出口公司就在承運人并未對全部貨物進行檢查的情況下，要求香港某遠(yuǎn)洋運輸公司出具清潔提單，并且保證如果因貨物殘損短缺而導(dǎo)致一切損失，都由中國某服裝進出口公司、而非香港某遠(yuǎn)洋運輸公司承擔(dān)。墨西哥某外貿(mào)公司為此再次向中國某服裝進出口公司提出要求該公司承擔(dān)貨物滅失的全部責(zé)任。
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本案的焦點何在？
本案是一起因為數(shù)量短缺引起的國際貨物買賣合同糾紛。但是很明顯，數(shù)量短缺是在貨物運輸?shù)倪^程中發(fā)生的，對本案的舉證工作也是圍繞有關(guān)的當(dāng)事人是否在運輸過程中適當(dāng)?shù)芈男辛似淞x務(wù)而展開的。
首先要明確的是，買賣雙方約定在合同中采用的貿(mào)易術(shù)語是FOB.正如賣方中國某服裝進出口公司在其答辯中所闡述的，當(dāng)貨物在指定的裝運港越過船舷，賣方即完成了交貨。這也就意味著買方應(yīng)當(dāng)從貨物越過船舷的那一刻起就承擔(dān)貨物滅失或損壞的一切風(fēng)險。也就是說，只要在這批貨物沒有越過船舷前沒有發(fā)生損壞或滅失的現(xiàn)象，賣方就不承擔(dān)任何責(zé)任。在這里還要強調(diào)一點的是，F(xiàn)OB術(shù)語與CIF術(shù)語最大的不同就是FOB術(shù)語并不要求賣方訂立與貨物運輸有關(guān)的運輸合同或保險合同，但是CIF術(shù)語卻要求賣方履行此類義務(wù)。但是無論是在FOB還是在CIF的情況下，貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的標(biāo)志都是貨物是否越過了船舷。因此，只要貨物一越過船舷，就應(yīng)當(dāng)由買方承擔(dān)貨物滅失或損壞的風(fēng)險，至于買方如何承擔(dān)風(fēng)險，是否再要求承運人或保險人承擔(dān)責(zé)任，就完全是買方自己的事了，與賣方?jīng)]有任何關(guān)系。
既然是這樣的話，判斷責(zé)任如何承擔(dān)的依據(jù)就是這批運動衫的數(shù)量短缺究竟是在何時發(fā)生的。如果是在貨物越過船舷之前發(fā)生了損害或滅失，毫無疑問應(yīng)當(dāng)由作為賣方的中國某服裝進出口公司承擔(dān)；如果是在貨物越過船舷之后發(fā)生了損害或滅失，就應(yīng)當(dāng)由作為買方的墨西哥某外貿(mào)公司承擔(dān)責(zé)任，或者由墨西哥某外貿(mào)公司要求承運人或保險人承擔(dān)責(zé)任。在這種情況下，判斷這批運動衫數(shù)量短缺在何時發(fā)生的最重要依據(jù)就是提單了。
提單在本案中的作用是怎樣的？
提單是在國際貨物買賣中的重要文件。提單是托運人向承運人托運貨物，在貨物裝船后或在承運人收到貨物后，由船長或承運人的代理人簽發(fā)的，證明收到提單上所載明的貨物，允諾將貨物運至指定的目的地并將貨物交付給收貨人的憑證。
在通常的情況下，提單具有三方面的作用。
首先，提單是海上貨物運輸合同的證據(jù)。有些國家的法律認(rèn)為，就承運人與托運人之間的關(guān)系而言，提單本身并不是他們之間訂立的運輸合同，而是他們訂立的運輸合同的一種證據(jù)。提單是由承運人的代理人或船長簽發(fā)給托運人的，在提單上只有一方當(dāng)事人代表的簽字，而不是由雙方當(dāng)事人共同簽字，因而在形式上提單并不具備合同的要求。
其次，提單是承運人對貨物出具的收據(jù)。承運人簽發(fā)了提單就表示承運人已經(jīng)收到了在提單上所載明的貨物，貨物在交付給承運人時的狀況如何都以提單的標(biāo)注為準(zhǔn)。如果承運人事實上并沒有收到貨物，或者貨物與提單上的記載不符的時候，承運人可以及時提出貨物的實際狀況與賣方向買方說明的情況是不同的。但是如果一旦承運人簽發(fā)了提單，并且沒有對收到的貨物進行任何批注，那么在買方或其他收貨人收到貨物的時候，就完全有理由認(rèn)為貨物在裝運前是完好無損、符合合同要求的，如果發(fā)現(xiàn)貨物出現(xiàn)了破損或滅失的情況，就可以由此推論為是在貨物的運輸過程中發(fā)生的并由承運人承擔(dān)責(zé)任，而承運人也不能就此作出任何反駁。因此承運人在簽發(fā)提單的時候要非常謹(jǐn)慎。
第三，提單是代表貨物所有權(quán)的憑證。提單的主要目的是使提單的持有人能夠在貨物運輸過程中通過處分提單來處理提單項下的貨物。按照商業(yè)慣例，占有提單在許多方面就相當(dāng)于占有了貨物，而提單的轉(zhuǎn)讓通常具有與交貨本身同樣的效果。因此，提單就是貨物的象征。所謂提單是一種物權(quán)憑證，指的就是提單的這種作用。由于提單具有這種物權(quán)憑證的作用，在國際貿(mào)易中，它可以作為買賣的標(biāo)的物和向銀行押匯的擔(dān)保物。
在此還要說明的是，提單作為一種國際貿(mào)易單據(jù)，可以根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)進行分類。例如按照簽發(fā)提單的時間是在貨物裝船之前還是在裝船之后，可以將提單分為已裝船提單或備運提單；按照承運人在提單上對貨物的外表狀態(tài)有無加列批注來分類，可以分為清潔提單和不清潔提單；按照提單的收貨人抬頭的分類，可以分為記名提單、不記名提單和指示提單；按照運輸方式分類，可以分為直達(dá)提單和海上聯(lián)運提單；按照經(jīng)營運輸方式的不同，可以分為班輪提單或租船合同項下的提單；等等。
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在本案中，上述分類中最有實際意義的就是對清潔提單與不清潔提單的區(qū)分。在本案中，香港某遠(yuǎn)洋運輸公司作為承運人就向托運人中國某服裝進出口公司簽發(fā)了清潔提單。簽發(fā)清潔提單，就意味著貨物在表面狀況上看是良好的。在承運人簽發(fā)了清潔提單的情況下，如果在目的港卸貨時發(fā)現(xiàn)貨物的表面狀況有缺陷，承運人就必須承擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任。但是在這里要注意的是，只要求承運人在貨物表面情況良好的時候就可以簽發(fā)提單，至于貨物本身是否存在其他問題，并不要求承運人在貨物裝運時就對此有所察覺，因為要求承運人具備這種能夠識別貨物內(nèi)在缺陷對于承運人是不公平的，也基本上是不可能的。在本案中，香港某遠(yuǎn)洋運輸公司在接受貨物時，只要檢查這1000個紙箱沒有發(fā)生破損或其他問題，至于每個紙箱是否按照合同的約定裝滿了50件運動衫，要求承運人對每個紙箱都開箱檢查、清點數(shù)量，然后再決定是否簽發(fā)清潔提單，顯然是不現(xiàn)實的。因此，在本案中香港某遠(yuǎn)洋運輸公司為中國某服裝進出口公司簽發(fā)清潔提單是完全合理的。
在本案中，保函起到了什么作用
在本案中，還有一點值得注意，就是在中國某服裝進出口公司在向香港某遠(yuǎn)洋運輸公司出具了保函之后，香港某遠(yuǎn)洋運輸公司才決定向中國某服裝進出口公司簽發(fā)了清潔提單。而在墨西哥某外貿(mào)公司向香港某遠(yuǎn)洋運輸公司提出賠償請求的時候，香港某遠(yuǎn)洋運輸公司進行抗辯的理由就是中國某服裝進出口公司向該公司出具了保函。
在國際海洋貨物運輸過程中，所謂保函就是托運人為了讓承運人給他簽發(fā)清潔提單，而由托運人向承運人做出的一種保證。由于在國際貿(mào)易中，買方一般不愿意接受不清潔提單，因為一旦這種提單項下的貨物應(yīng)為在提單上批注的事項而在運輸途中遭受到損害或滅失，買方就不能要求承運人賠償損失，銀行一般也不接受不清潔提單作為議付貨款的單據(jù)。因此賣方為了盡快得到清潔提單從而順利在銀行議付貨款，就往往會向承運人保證，如果因為貨物殘損短缺以及因為承運人簽發(fā)清潔提單而引起的一切損失，都由托運人承擔(dān)，承運人不用承擔(dān)任何責(zé)任。保函實際上就是托運人做出這種承諾的書面聲明。
由于這種保函的出具往往造成承運人疏于對貨物的檢查，造成了對貨物真實情況的隱瞞，而且托運人比較容易利用保函進行詐騙，因此在各國的法律規(guī)定及司法實踐中，一般認(rèn)為保函是具有欺騙性質(zhì)的，因而是無效的或者是不能要求法院加以強制執(zhí)行的。這樣一來，即使承運人取得了保函并由此簽發(fā)了清潔提單，如果由于貨物存在破損或滅失的情況，買方要求承運人承擔(dān)運輸不當(dāng)?shù)呢?zé)任，承運人也不能根據(jù)保函要求免除責(zé)任。因此，在通常情況下保函是不能起到作為托運人承諾的作用的。
但是在某些情況下，特別是因為承運人專業(yè)知識有限不了解貨物的全面情況的時候，或者在承運人和托運人對貨物的數(shù)量及真實情況存在分歧的時候，允許承運人通過保函進行免責(zé)。總而言之，只要托運人向承運人出具保函的行為不具有欺詐的性質(zhì)，保函還是可以被視為成立的。
在本案中，如果能夠證明中國某服裝進出口公司與香港某遠(yuǎn)洋運輸公司沒有故意通過出具保函，對墨西哥某外貿(mào)公司進行欺詐，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定：只要是因為貨物殘損短缺以及因為香港某遠(yuǎn)洋運輸公司簽發(fā)清潔提單而發(fā)生的一切損失，都應(yīng)當(dāng)由中國某服裝進出口公司承擔(dān)。
通過仲裁本案的最終結(jié)果
中國某國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁機構(gòu)在對以上事實進行了分析以后，認(rèn)為：盡管中國某服裝進出口公司在交付貨物后取得了證明這批運動衫表面狀況良好的清潔提單，但是清潔提單只能說明這批貨物的表面情況良好，至于這批貨物的真實情況如何并不能得到證明。而香港某遠(yuǎn)洋運輸公司在無法對每個裝有運動衫的紙箱都檢查的情況下簽發(fā)了清潔提單，由此產(chǎn)生的任何責(zé)任都不應(yīng)當(dāng)由香港某遠(yuǎn)洋運輸公司承擔(dān)。只要香港某遠(yuǎn)洋運輸公司能夠證明其在運輸途中沒有任何過失，就不應(yīng)當(dāng)在本案中承擔(dān)任何責(zé)任。由此推論下來，中國某服裝進出口公司最終承擔(dān)了這批運動衫數(shù)量短缺的責(zé)任。